RIESGO Y CUMPLIMIENTO
AUDITORÍA DEL SISTEMA PLAFT
Realizamos evaluaciones independientes del Sistema PLAFT para determinar su nivel de diseño, implementación y efectividad operativa conforme a la normativa vigente y estándares
internacionales.
El servicio permite al directorio y a la alta administración comprender su nivel de exposición regulatoria y reputacional, así como la solidez de sus mecanismos de prevención y monitoreo.
Nuestra auditoría contempla:
- Revisión de la matriz de riesgo LA/FT y su enfoque basado en riesgos
- Evaluación de segmentación de clientes, productos y canales
- Análisis del rol y autonomía del Oficial de Cumplimiento
- Revisión de políticas, procedimientos y capacitación
- Evaluación del sistema de monitoreo transaccional y alertas
- Revisión de la gestión de casos y reportes de operaciones sospechosas
- Evaluación de procesos de debida diligencia (KYC) y listas restrictivas
El resultado es un informe ejecutivo y técnico que identifica brechas regulatorias, debilidades de control y una hoja de ruta priorizada de mejora.
Nuestro enfoque se alinea con estándares del GAFI, normativa UAF y regulaciones sectoriales aplicables, fortaleciendo la gobernanza y credibilidad del sistema ante fiscalizaciones y supervisores.